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SEBI问题修订了外国投资组合投资者的KYC规范

时间：2021-09-22 12:13:02 来源：

市场监管机构SEBI Friday为外国投资组合投资者发出了修订的KYC规范，其中居民以及不居民印度人被允许在此类实体中持有非控制性股份。

已经发出了两种与KYC（知道您的客户）要求和FPI的资格条件的两个通函。

这些规范已经在小组提出了对之前提出的指导方针的各种变化之后，在某些季度的担忧方面，海外资金可能面临确保合规性困难的问题，这一规范已经提出了各种变化。

NRIS，OCIS（印度海外公民）和RIS（常驻印第安人）被允许在FPIS举行非控股股权。根据监管机构，他们对管理非投资FPIS Sebi注册的海上基金以及注册投资经理也没有限制。

这些实体将被允许成为某些条件的FPI的成分。如果单一和总NRI / OCI / RI控股分别低于FPI管理资产的低于25％和50％，则允许这些实体成为FPI的成分。

根据SEBI的说法，FPI可以由投资经理（IMS）控制，由NRI，OCI或RI控制和/或拥有。在这方面，条件包括投资经理在其居国管辖区内适当地监管，并将其作为非投资FPI注册。

其中，非投资FPI可以由NRI，OCI或RI直接或间接拥有或控制。

“NRI / OCI / RI不应控制FPI的限制也不适用于董事会在互补基金条例方面提供的”离岸资金“的FPI，即董事会，”SEBI指出。

从新规范的日期生效或注册日期后，将给予现有的FPI和新申请人，以较晚者为准。在临时违约的情况下，将提供90天的时间，以确保合规性。

看门狗表示，根据II类和III类的FPI必须维持有益所有者的列表，也必须提供它。

此外，有益所有者的额外kyc文件要求已被遗弃，以便在I类FPIS类别下的政府相关的实体。

有益所有者是最终拥有或控制FPI的自然人。根据其风险概况，FPI已被分为三个类别。

关于“高风险司法管辖区”的FPI，中介机构可能会申请10％的少数物质阈值，以确定有益所有者，并确保KYC文件适用于III类实体。

除了关于披露个人信息的要求，还有一个框架识别FPI的高级管理官员，所列实体的有益所有者。

根据SEBI的说法，高级管理官员意味着“由持有高级管理职位的FPI指定的辛勤议定书”，并使与FPI有关的主要决定“。

在律师或会计师等服务提供商代表的公司或信托的情况下，SEBI表示，FPI应提供这些公司或信托的真实主人的信息。

如果有益的所有者通过票据，协议，也应指定的其他人的措施进行控制。然而，Sebi表示，有益的所有者不应该是另一个人的被提名人。

新规则将使用海上衍生工具同样适用于这些投资者，普遍称为P-Notes或参与性票据。

关于III类别FPIS的KYC文件，SEBI规定了应获得审计年度财务报表或审计师的净值证明。

但是，SEBI表示，应在调查期间提供豁免文件或调查。

“就豁免文件而言，有关的FPIS应向指定的存款参与者或监管人提交，由监管机构或执法机构的要求，将提供相关文件，”监管机构表示。

托管人应从与FPI的交易停止之日起至少五年维持kyc记录。如果涉及任何诉讼，应保持这些记录，直到诉讼程序完成。

监管机构为FPI提供了六个月的符合新规则，而不合规的投资者可以进一步180天才能抵消其现有职位。

“在本章（现有FPI）之前的”II类和III类别“和III类别FPI应在六个月内提供有益所有者和适用的KYC文件，”印度的证券和交流委员会（SEBI）表示。

根据监管机构，关于FPIS的投资限额俱乐部的通函将分别发布。

4月，监管机构提出了关于KYC和益处所有者识别的新规范，但若干FPIS对规则的拟议变更表示担忧。

最终指引通过考虑到专家组提出的建议，以前RBI副州长H R Khan向哈尔·克·康·克汗以及关于提案草案的公众意见。


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